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财富管理

WEALTH MANAGEMENT

关于华泰期货资产管理部

华泰期货是国内首批获得资产管理业务资格的期货公司之一,于20121022日正式成立资产管理部,专门负责资产管理业务。资产管理部汇集了投资研发、风控运营及业务线的精英,配备专业的人才队伍、高效的资产管理信息系统,建立和完善了一套严谨稳健的运行管理制度,支持业务高效有序地推进。

公司资管业务开展以来,产品数量持续增长,市场占有率大幅提高。根据中国证券投资基金业协会截至2015年底对期货公司资产管理规模前20名的排名显示,华泰期货有限公司排名行业规模第四位。公司资产管理业务在2015年“第八届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选”活动中荣获“最佳资产管理业务奖”、“年度优秀期货资产管理产品(华泰长城——诚奇量化专享1号)”。

 

【期货资产管理概述】

近年来,各个资产管理行业分支逐步发展,投资范围不断扩大,各行业分支在融合中又形成了竞争关系,逐步演变成泛资管行业。泛资管行业是指包括银行理财、保险资产管理、信托公司、公募基金及基金子公司、券商资产管理、私募基金、期货资产管理等多种分支行业在内的整个资产管理行业。

201291日证监会颁布的《期货公司资产管理业务试点办法》开始施行以来,期货公司资产管理业务正式启航。《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》管理办法从于20141215日起正式实施,“一对多”业务正式开闸,打开了“财富管理”的空间,期货公司开始向客户提供“资产管理”和“风险管理”的双向服务。

期货资管在量化对冲和衍生品交易细分市场更为专业。与传统的公募基金、基金子公司、信托等金融机构相比较,作为衍生品的风险管理专业机构,期货公司长期与衍生品风控打交道,对量化对冲产品、涉及衍生品领域投资的风控及业务流程设计更为细致和专业,风控把握能力更强,有着严谨但不失灵活的风险管理制度。

*        期货资产管理业务的投资范围

(一)期货、期权及其他金融衍生品;

(二)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等; 

(三)中国证监会认可的其他投资品种。

资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定,不得超出前款规定的范围,且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

*        期货资产管理的业务特色

期货公司开展资产管理业务具有独特优势:相比其他金融机构,更了解期货市场;相比私募,风控体系更健全;品种逐步丰富,期货市场客户群不断壮大。

期货资管通道与基金专户及子公司等作为通道的优劣势比较:

产品发行通道

公募基金专户及基金子公司

券商资管小集合

信托

期货资管

费率及规模门槛

0.3-1%,根据基金品牌的大小而定;规模3000万以上,保底费用较高。

0.5-1%,规模要求较高,且目前大部分券商资管都不借通道给纯期货类私募

一般1%左右,规模要求较高,保底费用较高。

一般0.3-0.5%,法定规模门槛低(一对一100万,一对多200万)。

成立手续所需时间

1-2个月

1-2个月

1-2个月

正常1-4周,其中一对一纯期货类产品,只需5个工作日左右

通道适合对象

1、有千万资金做劣后发行结构化产品的投顾;2、有优秀的历史业绩,并找到渠道发行管理型的产品的投顾。

优秀业绩的期现套利产品,可以给券商创造较高的交易倍数

主要做股票的阳光私募,利用股指期货进行对冲或套利

大小投顾、多种策略均适用,但偏向于期货CTA策略、涉及期货的量化对冲策略等。

 

【华泰期货资产管理业务优势】

据统计,20151231日,公司存续期内的资产管理计划一百二十余只,资管业务委托人数超过1300个,累计为委托人实现盈利超过7亿元,资管产品发行多期的产品超过10个系列,公司资产管理业务总规模达到七十余亿元,相比2014年同期翻了约10倍。

华泰期货资管业务规模持续增长

 

*        持续创新,产品类型及投资覆盖面广

目前公司的资管业务投资范围已涵盖传统的主板、中小板、创业板股票、各类证券投资基金(含ETFLOF、分级基金等)、商品期货、金融期货、期权等上市的衍生品品种、债券、债券逆回购、协议存款、货币市场基金、资产支持证券(ABS)等固定收益和现金管理产品,还包括融资融券、收益权互换等,FOF半主动管理组合投资、各类金融机构包括券商、信托、银行、公募、私募基金发行的集合资产管理计划等,探索中的投资方向还有场外期权产品、新三板股票、定向增发、员工持股计划、并购重组基金、收益凭证、票据类投资等。

*        投资顾问筛选标准和风控体系较为完善

公司建立建全了投顾筛选体系,对投顾的资质、信用、投研实力、人员配备、投资理念、交易策略、风控能力等进行详细调查,针对不同策略的产品制定差异化的风控标准,从产品立项前的风控沟通、到立项的风控方案会签审批,公司资产管理部与风险管理部、合规部的联合事前事中控制,到产品上线后进行资管系统的风控条目设置和自动过滤和预警提示,到常规及极端行情下的风控压力测试和预警预演,将风控贯穿在产品发行的每个环节中,最大努力减少风险事件。

*        产品发行团队高效,运营团队稳健

公司的资管业务产品立项和发行流程清晰流畅,产品要素、风控审批、合同起草和法审定稿、发行签署等一系列产品上线流程化运作、时点清晰效率高,对客户和投顾的服务意识强,吸引了大批大型机构战略合作。同时,我们拥有先进的信息技术平台和风险管理平台,定制化的产品方案和投资策略,满足不同收益风险特征的客户需求,并保障投资和风险控制高效、准确的执行。

*        华泰体系销售能力强大,银行合作资金资源丰富

作为华泰证券的子公司,我们已融入集团的全业务链,我司优秀的资管产品可以进入华泰代销体系,全国最强销售能力的券商近300家券商营业部和我司近40家期货营业部和业务部门的上万名客户经理为产品的销售注入最强的动力。此外,我司资管业务团队重视与银行的合作,相继与多家银行建立战略合作,成立半主动管理型的FOF计划,组合投资为优质产品提供充足的资金,实现客户收益的稳定增长。

【华泰期货资产管理业务合作模式】

*        对于寻求资金的投资顾问

您可以申请成为我司半主动管理FOF产品的子计划的投资顾问。我司将整合各类投资策略中业绩表现优秀的投资顾问,形成策略间优势互补、资产配置上边际收益得当的FOF组合投资类基金产品。经过我司的投顾尽职调查和筛选后,您可以获得管理型资金的投资建议权,共同打造优秀的组合投资产品。

您也可以申请成为我们与各大银行合作发行的FOF子计划的投顾,获得结构化子计划的优先级资金,我们也将提供从前期申请资金、立项风控沟通、合同环节、开户及上线运营等一站式服务。我们对中小级别资金和投顾也极为关注,注重长期战略合作,孵化有潜力的投顾的成长。

*        对于拥有资金资源和客户资源的机构

您可以与我们一起对接优秀的资管产品,甚至订制产品,为您的客户提供更多的资产类别的选择,在利率下行的时代里为客户的资产保值增值。

*        对于拥有闲散资金的高净值客户

您可以在我司多系列不同风险偏好、不同策略类型的产品中进行选择或组合投资,我们可以为您介绍和提供多样化的产品选择,并提供前期产品咨询、开户签署、产品净值发送、售后定期回访等服务为您的资产增值出谋划策。

*        对于资管业务的服务提供商

您可以与我们一起携手为委托人提供更加优质的资产管理、托管、注册登记、估值清算、开户交易等方面的服务,用高效的业务流程为客户的委托资产保驾护航。

 

【联系我们】

资产管理部Emailzcglb@htgwf.com