中/EN 400 628 0888

关于对客户身份信息存疑及休眠账户采取限制措施的公告

浏览:--次

2020-03-25 14:18:34

类型:

业务动态

作者:

文章来源:--

尊敬的投资者:

为保护您的资金与交易安全,全面落实监管部门对客户账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求,根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》等相关法律法规及人行政策文件的规定,我公司持续推进客户身份信息完善工作,将于2020年5月7日起对留存客户身份信息存疑账户以及休眠账户采取限制措施。现将具体事项公告如下:

一、界定标准

(一)客户身份信息存疑账户。指存在客户身份基本信息不完整、不真实或留存证件已失效等情形的账户(包括经纪业务、资产管理、基金销售、投资咨询)。其中客户身份基本信息包括但不限于:

1、自然人客户的姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系方式、身份证明文件类型、证件号码、证件有效期。

2、非自然人客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期;控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员(资金调拨人和指定下单人)的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期;受益所有人的姓名、身份证明文件类型、号码、有效期和地址等。

(二)休眠账户。指同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易(含一年)、认定日的客户权益在1000元以下(含1000元)4个条件的经纪业务账户。


二、限制措施

对上述未按时完成身份基本信息更新的的存疑账户,我公司将对其账户采取限制措施。限制措施包括不限于:限制资金转出、限制开仓、限制产品申赎、限制办理新业务等。

2020年5月7日起,我公司对经纪业务存量休眠账户及后续新确认休眠账户在原有限制开仓措施基础上,采取关闭银期出金权限的限制措施。


三、解除限制

若您的账户需要解除限制措施,请联系开户营业部申请办理客户账户身份信息更新、完善手续,我公司将在相关流程完成后,取消对您账户的限制措施或激活账户。如您的休眠账户需要办理出金业务,请及时联系相关营业网点工作人员。

若您有疑问,敬请垂询开户营业部或致电我公司客服热线:4006280888。感谢您的理解和配合。祝您投资顺利,生活愉快!

特此公告。


华泰期货有限公司

二〇二〇年三月二十五日

点赞:--(点赞能促进研究员出更好的文章)