尊敬的客户：

     根据中国人民银行下发的《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发【2017】235号，详见附件）要求，我公司需要对非自然人客户的受益所有人进行识别并留存相关信息及资料。

近期，我公司已经开展该项身份识别工作，如您属于非自然人客户，请按以下要求配合提交相关信息和资料：

一、提供受益人所有人的姓名、地址、身份证或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。受益所有人识别标准如下：

（一）公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。

（二）合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。

（三）信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。

（四）基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。

（五）下列单位可以将其法定代表人或者实际控制人登记为受益所有人：

1、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。

2、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。

3、对于受政府控制的企事业单位。

二、提供股权或控制权的相关信息和资料，具体如下：

（一）非自然人客户股权或者控制权的相关信息、主要包括：注册证书、存续证明文件、合伙协议、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。

（二）非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型（包含相关的投票权类型）等。

已经在我公司开立账户或购买产品的非自然人客户，请在2018年6月30日前联系开户业务部门，配合我公司进行受益人身份识别，以免影响您后续业务的正常办理。

如您对以上内容有疑问，请致电我公司统一客服热线400-628-0888或咨询开户业务部门。

感谢您的理解与支持。

特此通知。

附件：《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

华泰期货有限公司

2018年6月13日

关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知.pdf.pdf